安全生产标准化咨询评审工作细则

第一次到现场咨询、现场诊断
        1.了解企业概况，通过资料和询问确认有无以下内容：
        1.1.重大危险源
        1.2特种设备
        1.3特种人员
        1.4危险工艺
        1.5储存、使用、生产危险化学品，品种及数量
        1.6职业危害
        2. 按照资料清单现场收集
        2.1尽量收集全面，作好记录
        2.2确认原件的信息与实际相符（如办公地址、生产经营地址、机构代码、机构人数、生产经营范围、证件是否过期等相关内容）
        2.3收集的资料要看到原件，收集复印件，一定要加盖企业公章，多页的资料要盖骑缝章。
        2.4企业如涉及1.1--1.6的内容注意相关资料证明的确认和收集。
        3. 了解企业安全管理现状，帮助企业梳理现有的规章制度。
           指导企业对照相应专业评定标准（或评分细则），对安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，找出问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。
           企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标。
        4.经过现状梳理，根据企业的具体情况和企业的需求进行培训。
        讲解安全生产标准化建设流程的策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段的工作如何进行。
        5现场勘查（现场诊断）
        5.1现场勘查需要带的工具及文件
            现场检查表、不合格项告知书，照相机、测距仪等
        5.2现场填写不合格项清单及不合格告知书
        描述咨询中发现的不符合情况和严重程度，也可以列出问题清单，以及对这些不符合的纠正和验证要求。与企业沟通，使企业明确目前存在的主要问题及是否具备下阶段自评/评审的条件。自评/评审的可能性和时间要求。
        6.诊断报告（？）
        企业标准化体系运行阶段
        1. 随时与企业保持沟通，了解企业安全管理文件的修订、标准化体系运行、标准化自评的情况，不合格项的整改情况等，以确认是否可按照计划进行评审。
        2. 指导企业自评、编写自评报告、完成评审申请工作。
        3. 所有电话沟通、QQ沟通做好详细记录
        4. 正式评审前确认企业已具备标准化评级条件和要求
        第二次到现场正式评审
        1. 需要带的文件
        1.1标准化咨询/评审技术服务现场确认表
        1.2咨询/评审组服务意见反馈表
        1.3工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（或行业评审标准）
        1.4不合格项告知书
        1.5咨询/评审首/末次会议记录
        1.6现场咨询/评审首／末次会议签到表
        2. 召开首次会议
           评审组长主持会议
        2.1 双方介绍参加评审的人员（企业第一负责人应到场）
        2.2宣布评审目的、范围、依据及时间安排。
        2.3确定陪同人员：其职责为向导、见证、联络、做好记录。
        2.4说明评审方法：
        2.4.1 评审时，按《考评标准》中《考评检查表》进行逐项考评，以现场查证、资料核对和检查考核的方法进行。
        2.4..2 自评时，对企业的所有单位和全部设备设施、作业环境均进行评价。
        2.4.3 正式评审时，采取随机抽样的方法进行，抽样的原则为：
            (1)综合管理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场(或在册)数量的10％。
            (2)设备设施的考评，根据设备设施的拥有量(H)，按下列比例抽样(包含在用、试运行、租赁等设备设施)：
            a.H≤10时，抽100％；
            b.10<H≤100时，抽10台；
            c.100<H≤500时，抽10％；
            d..500<H≤1000时，抽50台；
            e.H>1000时，抽5％。
        2.5请企业领导讲话
        3. 评审开始
        3.1基础管理的评审
        对照标准条款检查企业安全生产标准化管理制度、操作规程等核心内容的符合性和有效性，企业在安全生产标准化系统运行阶段的有关记录、台账、档案是否完善，不合格项整改的闭环证据等。
        应注意的是：审查文件的符合性（是否满足标准化体系规范的要求）、系统性（是否包括了机构全部职业健康安全管理活动的控制要求和规范规定的应形成的文件）、协调性（文件之间的对应是否连贯，要求是否一致，要素之间的逻辑关系是否衔接和对应）、有效性（是否现行有效）。
        3.2作业现场的评审
        3.2.1 带现场检查表、不合格项告知书，照相机、测距仪等
        3.2.3 填写不合格项清单及不合格告知书
        4. 评审记录的要求
        4.1关注主要危险源及风险的控制情况，查阅有关的记录（如危险源辨识和评价记录，法律法规的识别和登记记录、监控记录、培训记录、不符合项和整改记录等）。
           注重关键岗位和体系运行的主要问题，注意收集体系运行有效性的证据（有效性是评审的重要内容之一，所以不但要收集不符合的证据，也要注意收集标准化体系运行有效的证据。例如：职业病的防治效果，事故隐患的有效控制等）。
           善于从众多的记录当中选取有代表性的样本，当发现问题时要深入检查或扩大抽样比例，以确定客观证据。
        4.2记录应全面，应包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、不符合的依据等。字迹要清晰，内容要准确具体，易于再查。
        5.评审组内部沟通
        汇总不合格项，统一评审意见。确定评审结论。
        5.1不符合的确定：
        5.1.1必须以客观事实为基础
             判定不符合必须以客观事实为基础，客观事实不能掺杂任何个人的主观“推理”、“假设”或“想当然”的成份，客观证据包括：在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实；现场评审发现的不符合事实；评审中经过验证的谈话或负有管理职责人员的谈话也可成为客观证据。
        例如：受评审人员不了解本身的职责，需进一步核实的是受评审者是否履行了本人的职责。
        5.1.2必须以评审准则（规范及评分细则等）为依据
             判定不符合项时，一定要以评审准则为依据。不能够以评审员个人的任何意见、观点作依据。也就是说评审员开具的不符合项必须在准则中明确地找到所不符合的判据。如果找不到不符合判据，就不能判为不合格。
        5.1.3分析不符合的原因，追踪体系缺陷
            标准化体系评审的目的是判定受评审方的标准化体系是否符合规范的要求。所以评审员不能仅满足于发现个别的不符合现象，还应对这些现象进行追踪和分析，以找出体系上存在的问题。这也是正确判定不符合的需要。